证监会更新证券公司“白名单” 更加突出合规风控有效性

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新华财经北京6月21日电 证监会6月21日消息，证监会近日公布了最新一期证券公司“白名单”共31家公司。新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家公司，同时调出4家暂不符合白名单标准的公司。

据悉，2021年5月，为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展，证监会建立了证券公司“白名单”制度。将公司治理、合规风控有效的证券公司纳入“白名单”，简化申请监管意见书的工作流程，并支持其优先开展创新业务，体现精准施策、扶优限劣的监管理念。“白名单”制度更加侧重证券公司的合规风控情况，淡化规模排名，要求纳入名单的公司不得用于商业目的，是对现行分类评价体系的优化补充和具体应用。

“白名单”制度推出运行以来，通过“有进有出”的动态调整机制，把一批治理运作规范、合规风控水平较高的公司纳入，及时调出被行政处罚或被采取重大监管措施的公司，对行业形成了有效的正向激励和声誉约束。

目前，已先后调入9家公司，调出7家公司，为纳入“白名单”的公司减免办理监管意见书34件。“白名单”惠及大中小、中外资等不同规模、不同类型的证券公司，突出监管部门重视内控合规的鲜明导向，有利于涵养“合规、专业、诚信、稳健”的行业文化，促进行业机构实现高质量发展。

记者了解到，近年来，证监会根据日常监管情况和“白名单”实施效果，持续优化评价标准，重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标。

“下一步，证监会将聚焦监管主责主业和实现高质量发展的要求，持续总结评估实施效果，更加突出证券公司精准高效支持科技创新，助力现代化产业体系建设，更好服务居民多元化金融需求等服务实体经济功能发挥的导向。”证监会表示。

编辑：林郑宏

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