新股询价监管再加码 中证协与沪深交易所签署备忘录

新华财经北京10月28日电（记者闫鹏）记者28日从中国证券业协会获悉，近日中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所三方签署《加强注册制下新股网下询价监管协作备忘录》（以下简称《备忘录》）。

《备忘录》主要就以下事项达成一致：一是明确网下投资者报价一致性显著较高的认定标准，包括投资者报价一致性从高到低的排序方式、不同市场情况下认定报价一致性显著较高的投资者数量以及具体认定中的各项量化指标。二是加强监管分工协作，形成监管合力。沪深证券交易所发挥信息数据优势，利用大数据分析和科技监管手段，开展网下投资者报价行为监测，中证协根据沪深证券交易所监测结果，及时发布网下投资者关注名单、异常名单等。三是明确三方共同加强网下投资者监督检查。三方协商一致以列入异常名单、关注名单的投资者以及其他存在异常情形、可能影响发行秩序的投资者为重点检查对象，并可视情况开展联合检查。

值得注意的是，中证协将按照统一处理标准对出现违规行为的网下投资者采取自律措施。发现涉嫌违法违规或涉嫌构成犯罪行为的，及时移交证监会或司法机关。