因研报业务存在违规 浙商证券及责任人遭监管出具警示函

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讯(记者刘宇阳郝彦)8月25日，浙江证监局发布公告表示，经查，浙商证券（601878）发布证券研究报告业务存在以下问题：对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足；研究报告质量控制和合规审查不到位；个别研究报告制作不审慎，未能保证信息来源合规。

综上，上述情形违反多项规定，因此浙江证监局决定对浙商证券采取出具警示函的行政监管措施。

同时，浙江证监局指出，傅嘉成作为该证券研究报告的参与制作人员，对上述问题负有责任，故对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

此外，陈煜、史凡可作为该证券研究报告署名分析师，对上述问题负有责任，二者均被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

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