全球微头条丨分析师不当言论频惹争议 对西部证券前员工监管处罚落地

(资料图片仅供参考)

【讯】（记者 邹晓）近日，证监会发布公告称，经查，傅鸣非作为证券公司从业人员，2022年6月30日18时许在小区业主微信群发布自己编造的有关南京银行股份有限公司的虚假信息被转发传播，其中显示“傅鸣非@西部通信首席”微信名，造成不良影响，违反相关规定。陕西证监局决定对傅鸣非采取责令改正的监督管理措施。同时要求傅鸣非加强对证券法律法规的学习，切实规范自身执业行为，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

6月底，傅某某在其小区团购群里点评南京银行相关情况的群聊记录被外发并广泛传播。虽然傅某某紧急发布声明及致歉，但事情仍开始发酵。随即，西部证券（002673）宣布与其解聘。很快，南京银行向公安机关报案，由于编造虚假信息造成不良影响，公安机关给予傅某某治安管理处罚。中国证券业协会网站显示，傅某某登记状态为离职注销，离职登记日期为2022年7月2日。

近期，证券机构加强对分析师言论发表的管理工作。同时，监管层加大对券商研究所、分析师、研究报告等违规事件的处罚。

今年6月，上海证券研报因存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形，上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定，研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话措施。

今年4月，中证协向各证券公司发布加强证券分析师管理有关事项通报，并表示此举是为防范经营风险，规范证券分析师执业行为，推动证券研究业务健康发展。

关键词： 西部证券