河南证监局：发布研报业务相关制度不完善 对中原证券采取责令改正行政监管措施 世界独家

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6月5日晚间，中原证券（601375）发布公告称，近日，公司收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。经查，中原证券发布证券研究报告业务相关制度不完善，质量审核和合规审查机制不健全，个别研究报告分析论证不充分，质量审核和合规审查留痕不到位。

河南证监局表示，上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条，《发布证券研究报告暂行规定》第三条、第十条等相关规定，决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

中原证券表示，公司高度重视上述问题，完全接受河南证监局的监管决定，将严格按照监管要求完成整改，于规定时间内向河南证监局提交书面报告。目前，公司经营情况正常，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

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