存内控独立性不足等问题,证监会对华西证券采取责令改正措施
(资料图片)
9月8日消息,证监会日前披露关于对华西证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,证监会发现该公司存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向四川证监局提交书面问责报告。
关键词:
责任编辑:孙知兵
免责声明:本文仅代表作者个人观点,与太平洋财富网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
如有问题,请联系我们!
- 存内控独立性不足等问题,证监会对华西证券2023-09-09
- 落花电影网限制级相似网站(落花电影网限制2023-09-09
- 赛轮轮胎 非公路轮胎呈现高景气 液体黄金2023-09-09
- 公司前线|涛涛车业题材要点调整更新2023-09-09
- 茶安岗村(关于茶安岗村简述)2023-09-09
- 美网决赛对阵出炉!2号种子拒绝爆冷,2-1逆2023-09-09
- 赛晶科技(00580.HK)附属签订金上-湖北特高2023-09-09
- 招商蛇口前8个月销售约2061亿元,近期新获42023-09-08
- 博晖创新:公司研发产品能测定会产生辐射的2023-09-08
- “白露”来了,冷空气到货2023-09-08
- 千里走单骑的内容概括100字(千里走单骑的2023-09-08
- 消息:西南油气田蜀南气矿总工程师、HSE总2023-09-08
- 思特威获3家机构调研:公司为巩固既有产品2023-09-08
- 比亚迪获1家机构调研:比亚迪西安高新云巴2023-09-08
- 乌克兰8月消费者物价指数同比上涨8.6%,预2023-09-08
- 美丽生态拟推不超9500万股限制性股票激励计2023-09-08
- 恒力石化控股股东之一致行动人累计增持超52023-09-08
- 金融行业快报|金融壹账通荣获“中国金融科2023-09-08
- 泰豪入选!江西省产教融合型企业建设培育范2023-09-08
- 艾德生物拟授出552.87万股限制性股票 授予2023-09-08
- 辽宁港口集团在黑龙江举行推介会 深拓东北2023-09-08
- 洋钱罐借款怎么样容易下款吗?看看你就知道2023-09-08
- 读客×WeWork中国 纪念卡夫卡140周年文学微型展2023-09-08
- 比依股份获32家机构调研:海外品牌主要会做2023-09-08
- 山推股份获3家机构调研:公司配件除公司内2023-09-08
- 寒锐钴业(300618.SZ):向82名激励对象共授2023-09-08
- Mysteel晚餐:唐山钢坯下调40,高炉电炉产2023-09-08
- 【县级医院康复方略】心脏康复专科康复建设2023-09-08
- 鼎益丰助力长白山休闲农业发展2023-09-08
- 广州醉茶餐饮管理有限公司获得梵亿科技投资2023-09-08
精彩推荐
- 存内控独立性不足等问题,证监会对华西...
- 美网决赛对阵出炉!2号种子拒绝爆冷,2-...
- 千里走单骑的内容概括100字(千里走单骑...
- 洋钱罐借款怎么样容易下款吗?看看你就...
- Mysteel晚餐:唐山钢坯下调40,高炉电炉...
- 9月8日:“农产品批发价格200指数”比昨...
- 深圳:因暴雨导致生活困难,可申请临时救助
- 孙阳再发文劝导粉丝理智追星:不要让喜欢...
- 新加坡金管局:经济师下调全年经济增长...
- 深圳:因暴雨灾害生活遇到困难可不分户...
- 尼康复古无反相机即将发布:配置超全 ...
- 鱼香千页豆腐的做法 鱼香千页豆腐怎么...
- 地产"守擂"化债:百强房企有息负债总额降...
- 江西2023年9月证券从业资格报名入口
- 突发!王楚钦遭重大打击,马龙很意外,...