资深新三板评论人周运南：北交所限售股解禁必须公告 无公告无法解禁流通

新华财经北京4月20日电 4月20日，硅烷科技公开发行时的2346万股战略配售股票正式解禁可上市流通交易，截至午间收盘公司大跌8.35%。

笔者发现，其实早在3月28日硅烷科技战略配售的6个月限售期就已经届满，但却迟迟不见解禁公告，当时很多投资者以为无须公告。实际上北交所也要求所有限售和解禁都必须公告，没有解禁公告就无法解禁流通。可能是由于解禁手续办理时间过长，直到4月17日硅烷科技才发布解除限售公告。

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笔者查阅北交所相关制度，在《北京证券交易所股票上市规则（试行）》中第“2.4.7”条款明确规定：上市公司申请有限售条件的股份解除限售，应当按照本所相关规定办理，并在规定期限内披露提示性公告。

在2月13日发布并实施的《北京证券交易所上市公司业务办理指南第2号——股票限售及解除限售》中规定：

1、上市公司股票限售、解除限售应当符合《上市规则》等规定，并向本所提出申请。申请股票限售、解除限售时，应考虑股东是否符合多重限售或解除限售条件：如股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以最大值为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股数，以最小值为本次解除限售股数。股东持有本公司股份不足一千股时，当年可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

2、被质押/冻结股票如需办理限售或解除限售的，还应遵守中国结算的相关规定。

3、上市公司应当在股东所持股票达到限售或解除限售条件后，及时提交申请文件。

4、上市公司在提交申请材料前，应当对材料进行检查核验，确认申请依据是否充分，计算是否准确。确认无误后，上市公司通过本所上市公司业务管理系统提交业务申请，填报股票限售/解除限售明细信息，并将申请材料作为附件。

5、本所对限售、解除限售申请进行确认后，向中国结算发送明细数据。

6、上市公司应当密切关注业务办理进度，在业务流转至中国结算时，及时按照《北交所股票登记结算业务指南》的相关规定向中国结算申请办理股票限售或解除限售登记。

7、办理股票解除限售业务的，上市公司应当在中国结算审核通过后，按照本所临时公告格式模板编制股票解除限售公告，并根据《北交所股票登记结算业务指南》规定，最晚于解除限售生效前三个交易日通过业务系统新建信息披露申请，添加股票解除限售公告类别，上传对应的信息披露文件及备查文件。

8、自愿限售股票达到约定或承诺的解除限售条件后，上市公司应当申请解除限售。股东应严格遵守自愿限售相关约定或承诺，在达到约定或承诺的解除限售条件前，原则上不得提前解除限售。

9、董事、监事和高级管理人员所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户且过入方不存在其他限售情形的，过入方可申请解除限售。自愿限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户的，过入方应当继续遵守自愿限售相关约定或承诺。

10、上市公司不得无故拖延申请股票限售或解除限售。上市公司及其股东应当保证其向本所和中国结算申报材料和数据真实、准确、完整、及时，并承担相应的法律责任。

（作者周运南为新三板资深评论人）

编辑：翟卓

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