忙分红、保业绩、控规模 超百只基金年末限购

新华财经上海12月17日电（记者陆海晴）临近年底，超百只基金宣布“闭门谢客”。据记者不完全统计，12月以来，超过100只基金提高了申购限额。整体来看，当前约有15%的基金处于限制大额申购状态。

限制大额申购的基金主要分为两类：一是纯债基金，二是主动权益基金。从限购原因来看，梳理可见，部分基金或因需要分红而限制大额申购。

(资料图片仅供参考)

以博时安盈债券基金为例，该基金12月16日发布了基金分红公告，收益分配基准日为12月12日，除息日为12月20日，现金红利发放日为12月22日，选择红利再投资方式的投资者所转换的基金份额将以12 月20 日的基金份额净值为计算基准确定再投资份额。

同日，博时安盈债券基金公告称，12月16日至12月19日，基金单日每个基金账户的申购、转换转入、定期定额投资累计金额应不超过100万元。自12月20日起，基金A类和C类的基金份额单日单个基金账户分别累计申购、转换转入、定期定额投资金额限额调整为1亿元和100万元。

主动权益基金中也有类似的案例。例如，12月12日，交银施罗德基金发布公告称，交银施罗德启明混合基金自12月12日起暂停大额申购（转换转入、定期定额投资）业务，对于单个基金账户单笔或多笔累计申购、转换转入及定期定额投资的金额（各类基金份额申请金额予以合计）超过100万元（不含）的申请，基金管理人有权拒绝。自12月19日起，该基金将恢复办理大额申购（转换转入、定期定额投资）业务。

12月14日，交银施罗德启明混合发布基金分红公告，除息日为12月16日，现金红利发放日为12月20日。选择红利再投资方式的基金份额持有人，其现金红利将按12月16日除息后的基金份额净值转换为基金份额。

除此以外，多只年内业绩领先的基金选择限制大额申购，主要集中在主动权益基金。以融通新机遇混合为例，融通基金公告称，基金自12月12日起暂停接受单日单个基金账户对基金累计申购、转换转入金额超过100万元（不含100万元）的申请（申购、转换转入的申请金额合并计算）。截至12月15日，融通新机遇混合今年以来收益率为13.6%。

进一步梳理发现，当前业绩领先的多只主动权益基金均已限制大额申购，包括广发睿毅领先混合、华商优势行业混合、中庚价值品质一年持有期混合、华泰柏瑞多策略混合等。其中金元顺安元启混合已暂停基金的申购、转换转入及定期定额投资业务。

在沪上一位基金研究员看来，临近年底，不少基金有分红需求，因此选择限制大额申购。当然，除了分红以外，还可能包括多方面原因：一是为了防止资金大量涌入后摊薄持有人收益，尤其当前处于基金年度业绩排名战关键期；二是基金有策略容量限制，当基金规模大幅增长超过策略容量时，基金经理为了维持投资操作稳定性，选择限购；三是在市场情绪较为亢奋时，基金经理主动限购反映其对后市谨慎的态度。

沪上一位基金公司渠道总监表示，近期公司旗下部分债券基金选择限制申购。“此前债券市场较为震荡，基金经理认为当下是比较好的建仓时机，因而选择限制大额申购，避免资金涌入摊薄收益。”

编辑：罗浩

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