观速讯丨中金公司被北京证监局责令整改 今年已有接近60家券商收到罚单
新华财经北京11月29日电(记者梁银妍)近日,中金公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。
(资料图)
据记者不完全统计,今年以来,已经有接近60家券商收到罚单。从罚单内容来看,涉及的业务领域不尽相同,有投行业务、子公司设立、自营业务、场外期权等,其中,投行业务成为罚单的“重灾区”,反映出不少券商合规风控或内控机制不规范。
中金公司因子公司产品整改、客户交易问题被责令改正
又有大型券商被责令整改。北京证监局网站29日的消息显示,近日,中金公司因两个行为被采取责令改正的行政监管措施。
一是,子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改,相关产品涉及底层项目较多,且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。
二是,2022年9月16日,中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易,金额超过客户账户当日可用资金,中金公司系统未能识别并拦截该笔交易,交易部分成交,该客户账户出现透支。
北京证监局表示,上述情况反映出该公司合规意识薄弱,内控机制不完善,根据规定,北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
今年已有接近60家券商收到罚单
今年以来,监管层对券商监管力度不断加强,促进券商主动归位尽责,强化内控机制。据记者不完全统计,2022年以来,已经有接近60家券商收到罚单。从罚单内容来看,涉及业务和领域不尽相同,比如投行业务、子公司设立、自营业务、场外期权等,显示出不少券商在合规内控和开展业务方面,存在不规范情况。
“券商应该主动压实中介机构‘看门人’责任,而不是靠‘一纸罚单’。”一位机构人士提到,证券公司应加强内控防范潜在风险,强化内部问责机制,提高违规成本。
同时,投行业务违规成为罚单“重灾区”。近日,证监会通报了对8家券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。专项检查结果显示,证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格、内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等五类问题。7家券商、26名相关责任人被采取行政监管措施。
此外,据记者统计,近半个月以来,证监会及各地证监局针对券商投行业务下发的罚单多达21张,涉及华安证券、联储证券、国泰君安证券、民生证券、招商证券、中信建投证券、华金证券、华龙证券等8家券商。11月11日,证监会同时披露10张罚单,涉及5家券商投行业务。
从处罚原因来看,券商被罚大多因为内部控制不完善,存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、“三道防线”关键节点把关失效等问题。在对公司进行处罚的同时,保荐代表人、独立财务顾问或投行负责人等相关人员也受到了处罚。
另一位券商人士提到,券商投行业务应建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,比如内部控制合规性自查时应关注内控制度完备性,信息隔离墙等业务流程问题,聘用第三方时应严格履行背景调查、合同审查、费用审批等,确保相关聘请行为合法合规。
编辑:罗浩
关键词: 中金公司
责任编辑:孙知兵
免责声明:本文仅代表作者个人观点,与太平洋财富网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
如有问题,请联系我们!
- 观速讯丨中金公司被北京证监局责令整改 今2022-11-29
- 狮头股份执意押宝昆汀科技背后的疑问2022-11-29
- 当前视点!海信电视1-10月出货量跃居世界第2022-11-29
- 地一线|北京四轮集中供地火热收官,土拍溢价2022-11-29
- “第三支箭”落地,房地产并购再启?2022-11-29
- 【世界播资讯】从电商到超市,美团的零售之2022-11-29
- 留学领域大房东,立威尚居开启英国租房“早2022-11-29
- 【环球财经】印度股市Sensex30指数29日上涨0.28%2022-11-29
- 环球热点!【环球财经】投资情绪受提振 海2022-11-29
- 世界资讯:锂电正极赛道再迎实力玩家,东方2022-11-29
- 地一线丨北京四轮土拍:保利+建工25.53亿夺2022-11-29
- 世界报道:奥康国际:实际控制人王振滔解除2022-11-29
- 全球快播:祥生控股拟退掉杭州大学城北地2022-11-29
- 融创中国:预期本年度核心净利润下降2022-11-29
- 环球要闻:聆讯时间三次押后,恒大清盘为何2022-11-29
- 港股异动 | 汽车股普涨 前10月中国汽车2022-11-29
- 英国学生通宵预订宿舍 留学生租房时间提前2022-11-29
- 中国品牌加油!健康跑助威新征程上的中国品2022-11-29
- 西凤酒董事长张正:探索高质量发展路径彰显2022-11-29
- 专家热议以品牌信用建设助力经济强劲复苏2022-11-29
- 全球观热点:2022年中国十大直播平台排名 2022-11-29
- 2022年全球十大商品贸易公司排行榜 世界商2022-11-29
- 打动TikTok马来西亚“她经济”,Jet Comme2022-11-29
- 鑫运金生:准确把握时机,跑赢通胀不是梦想2022-11-29
- 世界最资讯丨【财经分析】楼市“三支箭”政2022-11-29
- 全球观焦点:国家能源局:积极推动新能源发2022-11-29
- 三度蝉联行业年度重磅大奖!贝特佳成为万千2022-11-29
- 英威腾牵引系统助力深圳地铁正式迈入“5002022-11-29
- 本间高尔夫(06858.HK)中期溢利净额按年升122022-11-29
- 神州细胞大涨背后有隐忧2022-11-29
精彩推荐
- 地一线|北京四轮集中供地火热收官,土拍...
- “第三支箭”落地,房地产并购再启?
- 【世界播资讯】从电商到超市,美团的零...
- 地一线丨北京四轮土拍:保利+建工25.53亿...
- 全球快播:祥生控股拟退掉杭州大学城北地
- 融创中国:预期本年度核心净利润下降
- 环球要闻:聆讯时间三次押后,恒大清盘为...
- 港股异动 | 汽车股普涨 前10月中国汽...
- 本间高尔夫(06858.HK)中期溢利净额按年...
- 观速讯丨维珍妮(02199.HK)中期股东应占...
- 世界快讯:王氏国际(00099.HK):罗伟浩获...
- 焦点快播:地一线丨杭州四轮土拍揽金98....
- 【独家】石药集团(01093.HK)抗体药物偶...
- 复宏汉霖(02696.HK)汉斯状?联合化疗一线...
- 天天快看:广发银行与碧桂园、美的置业...