每日热门:【金融街论坛】证监会戴钦公:今年前10个月证监会共作出行政处罚决定249件 罚没款金额15.38亿元
新华财经北京11月22日电(记者梁银妍) 证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公22日在2022金融街论坛年会上表示,证监会始终坚持“严”的行政处罚主基调,今年前10个月共作出行政处罚决定249件,罚没款金额15.38亿元。
他表示,证监会坚持发挥各方合力,推动构建立体追责体系,接下来将持续做好三方面工作,包括强化资本市场治理的制度供给、提高涉刑案件的移送效率,以及推动完善证券民事诉讼与赔偿制度,支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼等。
(资料图)
戴钦公提到,2012年到2021年间,证监会对证券期货违法行为共作出行政处罚决定2301份,罚没款金额393.75亿元,处罚决定数量是前10年的5.2倍,罚没款金额是前10年的35.2倍。今年1至10月份,证监会已累计作出249份行政处罚决定,罚没款金额15.38亿元。
“证监会通过行政处罚依法惩处各类违法活动,维护了市场秩序和广大投资者合法权益,净化了资本市场的生态环境。” 戴钦公说。
他还提到,在从严打击对内幕交易、市场操纵、违法增减持等违法行为的同时,证监会还围绕提高上市公司质量,防范化解重大风险等重点任务,做好行政处罚工作,坚持严格规范公正文明执法,具体包括三方面工作。
一是依法从严惩处上市公司欺诈发行和信息披露违法案件,助力提高上市公司质量。同时,坚持一案双查,对存在证券违法行为的中介机构依法严肃追责,对参与协助财务造假的依法从重处罚。
数据显示,2019年到2021年,证监会对欺诈发行和信息披露违法行为,共作出274份行政处罚决定,处罚证券发行人147家次,处罚责任人员共计1898人次,罚没款金额达11.14亿元;对中介机构作出44份行政处罚决定,处罚责任人员131人次,罚没款金额达3.22亿元。
二是做好私募基金、债券市场等领域的执法工作,助力防范和化解金融风险。数据显示,证监会自2016年对私募违法行为作出第一例行政处罚起,到2021年底已作出行政处罚决定75份,罚没金额9463万元。
同时,自2018年起,证监会承担起对银行间债券市场和交易所债券市场统一执法的职责。截至目前,证监会已对14件涉及债券领域的违法案件作出处罚,维护了债券市场投资者的合法权益。
三是坚持严格规范公正文明执法,推进法治政府建设。具体措施包括,加强执法制度建设,规范执法程序,积极配合司法机关司法审查,同时在上交所、深交所和中金所设立巡回审理办公室,方便当事人就近参与行政处罚审理程序,在疫情期间推广电子阅卷、视频听证等便民措施等。
编辑:罗浩
关键词: 行政处罚决定
责任编辑:孙知兵
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