上交所与中证中小投资者服务中心签署全面深化合作备忘录

新华财经北京3月16日电 3月15日，上海证券交易所与中证中小投资者服务中心通过视频方式举行全面深化合作备忘录签约仪式，双方就持股行权、纠纷调解、维权诉讼、投资者教育、企业培训及举办投服论坛等达成合作共识。此次签署合作备忘录也是双方深入学习贯彻中国证监会2022年系统工作会议精神和投资者保护工作会议要求的一项具体举措。上交所和投服中心负责人代表及联络员代表等出席签约仪式。

推动理性投资、价值投资理念真正生根落地

上交所党委副书记、总经理蔡建春在致辞中表示，引导理性投资、价值投资，是上交所投资者教育和保护工作的核心价值取向。近年来，按照“建制度、不干预、零容忍”方针，贯彻“四个敬畏、一个合力”要求，在中国证监会的统一领导下，在投服中心等兄弟单位的大力支持下，上交所投资者教育和保护工作取得新的进展。他表示，深化理性投资、价值投资，应当不断提升投资者教育和保护的针对性、实效性，要把投资者保护理念融入股票上市审核、发行定价、交易机制、持续监管等各个业务环节，进一步加强一线自律监管，加大ETF产品开发和市场推广力度，满足各类不同投资和风险偏好投资者的需求，全面做好包括股票、债券、基金、期权和公募REITs份额持有人等广大投资者群体的教育和引导。他指出，厚植理性投资、价值投资，需要充分发挥证券公司等市场中介机构主体责任。中介机构是连接投资者和融资者的桥梁，特别是证券公司等经营机构必须深刻认识“看门人”职责定位，服务好投融资两方面。他还表示，涵养理性投资、价值投资，应当凝心聚力、加快推动形成“大投保”市场生态。做好投资者教育和保护工作是交易所义不容辞的职责，也是全行业、全社会的共同责任。上交所将与有关各方紧密合作，积极助力构建立体化的“大投保”工作格局。

持续提升“全面知权 积极行权 依法维权”水平

投服中心党委副书记、副董事长、总经理黄勇表示，保护好投资者合法权益关系着亿万家庭的切身利益，是资本市场践行人民性的根本体现。近年来，在中国证监会党委的正确领导下，在系统各部门、单位的大力支持下，投服中心始终站稳人民立场，践行“四个敬畏、一个合力”和“大投保”理念，通过持股行权、维权诉讼、纠纷调解和投资者权益教育等特色投保举措，切实保护中小投资者合法权益，取得了一定的成绩。他表示，投服中心将以此次签约为契机，持续深化与上交所、深交所合作的广度、深度，不断提升投资者保护工作质效。一是积极参加上市公司年度报告等业绩说明会，配合开展上交所公开征集股东权利电子平台建设。二是完善工作机制，在纪律处分、重大案件诉讼等方面第一时间互通信息。三是健全证券期货纠纷多元化解机制，探索建立上市公司诉前调解机制。四是共同开展系列投资者教育活动和典型案例宣传，开发投教产品，持续提升中小投资者“全面知权 积极行权 依法维权”水平，倡导理性投资、价值投资的理念。

上交所与投服中心近年来合作取得积极成果

近年来，上交所与投服中心在投资者保护、投资者教育、投资者服务等方面不断加强合作，取得了积极成果。一是持股行权示范功能日益凸显。上交所通过上市公司业绩说明会、重大资产重组媒体说明会等支持投服中心行使股东权利。2016年以来，投服中心围绕公司章程、资产重组、商誉减值、违规担保等事项，对沪市公司共计行权超过1400场次。二是中小投资者维权工作不断形成合力。上交所积极配合投服中心开展纠纷调解、支持诉讼、特别代表人诉讼等公益维权工作。2016年以来，投服中心共受理沪市公司纠纷调解2000余件、支持诉讼15起，共同推进康美药业特别代表人诉讼落地。三是投资者教育领域合作更加紧密。近年来，双方以“3•15”、“5•15”、宪法宣传周等为契机，联合开发了一系列投教作品，举办了一系列投教活动。上交所连续多年支持投服中心举办《股东来了》、投服论坛等活动。四是形成中国投资者网常态化共建机制。上交所指派联络员定期传输投教产品、监管信息，并通过多种途径介绍宣传中国投资者网站。投服中心定期与上交所共享网站数据及内容。五是人员交流向更多领域拓宽。投服中心聘请上交所公司监管、交易监管、法律事务等部门中层、业务专家担任持股行权专家委员会委员；上交所聘请投服中心中层干部、业务专家担任科创板上市委员会和纪律处分委员会委员。

当前，资本市场以全面注册制改革为核心的新一轮深化改革正在深入推进，这对开展投资者权益保护工作提出了更高要求。在资本市场全面注册制改革的背景下，围绕“十四五”时期我国资本市场高质量发展目标，上交所与投服中心签署全面合作备忘录，将在持股行权、维权诉讼、多元纠纷化解、投资者教育和中国投资者网站建设等方面开展深入合作。

下一步，双方将进一步践行资本市场初心使命，深入贯彻“四个敬畏、一个合力”“大投保”理念，充分发挥各自优势，聚焦资本市场改革发展和投资者权益保护的新问题，持续深化合作，着力推动解决投资者关心的实际问题，扎扎实实为投资者办实事，切实增强投资者的安全感和获得感。

关键词： 服务中心 中小投资者