摩根大通证券公司因通信记录违法受到美国监管机构处罚

新华财经纽约12月17日电（记者刘亚南）美国证券交易委员会17日发布公告说，摩根大通集团（JPMorgan Chase & Co.）旗下证券经纪分公司摩根大通证券公司（J.P. Morgan Securities LLC）因大范围和长期未能保存书面通信记录而受到监管处罚。

公告说，摩根大通证券公司承认其行为违反了联邦证券法律，同意支付1.25亿美元的罚金并改进合规政策和程序，从而与美国证券交易委员会达成调查和解。

摩根大通证券公司承认，至少从2018年1月至2020年11月，其员工经常通过个人设备、文字短信、社交软件WhatsApp和个人邮箱账号等就证券业务进行沟通，而摩根大通证券公司没有根据联邦证券法律要求保存这些记录。

美国证券交易委员会表示，这些违法行为显著影响了其调查联邦证券法律相关潜在违法行为的能力。

美国商品期货交易委员会 (CFTC) 在当日发布公告说，其已经与摩根大通银行旗下三家公司就类似的问题达成和解，并向相关企业处以7500万美元的罚款。

美国证券交易委员会表示，基于这一调查的发现，已经就记录保存问题在金融机构发起了多个额外的调查。

美国证券交易委员会网站显示，摩根大通证券公司在2016年1月和2020年9月份分别因误导客户和操纵国债交易而受到其处罚，但涉及处罚金额较小。

摩根大通集团是总部位于纽约市的一家跨国投行和金融服务控股机构，2020年底总资产规模超过3.3万亿美元，为美国资产规模最大的银行。（完）

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