他为何大幅增持退市公司股票？光一退“三连板”后收关注函

6月28日上午，深交所向光一退（300356）（SZ300356，股价1.82元，市值7.42亿元）发出关注函，要求其解释股东张源增持公司股份的原因及合理性，并说明董监高是否存在信息泄漏和内幕交易情形等。

《》记者注意到，6月20日，光一退在《简式权益变动报告书》中称，当天张源通过集中竞价交易方式增持公司股份1678万股，占公司总股本4.11%，本次权益变动后，张源持股比例达9.11%。

(资料图)

光一退还表示，张源将在未来12个月内根据证券市场整体状况并结合光一退的发展和自身实际情况等因素，择机增持上市公司拥有权益的股份。

“神秘人”张源埋伏半年以上

张源究竟是谁？

光一退发布的《简式权益变动报告书》介绍，张源的身份证号码前14位是“31010519680920”，说明其出生于上海长宁区，现年55岁。目前，张源已取得香港特别行政区永久居留权，住所位于广东省中山市。

资料显示，张源首次出现在光一退前十大股东中是在2022年10月25日，公司发布三季报时，彼时其持股数量为1970万股，持股比例达4.83%，而此前2022年半年报发布时，张源未现身前十大股东列表。

4月27日，光一退发布了2022年年报，截至去年底，张源的持股数量已增至2037万股，持股比例达4.99%，逼近举牌线。不过，2023年一季报显示，张源的持股比例依旧为4.99%，说明今年前3个月他并未继续增持。

而在1月30日至4月21日，光一退陆续发布了7份《关于公司股票存在终止上市的风险提示性公告》，称公司股票存在被终止上市的风险。

4月27日，光一退公告称，由于4月26日中兴华会计师事务所对公司出具了《2022年财务报表无法表示意见的审计报告》，公司股票在披露2022年年度报告后将被终止上市。

5月4日，光一退公告称收到深交所下发的《事先告知书》，因公司触及相关股票终止上市情形，交易所拟决定终止公司股票上市交易。

至6月12日，深交所向光一退下发《关于光一科技股份有限公司股票终止上市的决定》（深证上〔2023〕496号），深交所决定终止公司股票上市，公司股票于6月20日起进入退市整理期交易。

6月20日当天，光一退股价下跌80.70%，报收0.88元/股。

为何在退市整理期交易大幅增持？

在今年6月20日光一退股价下跌80.70%时，张源所持股票市值自然也大幅缩水。

然而，据光一退发布的《简式权益变动报告书》，6月20日当天，张源又一口气增持了1678万股，占公司总股本4.11%，本次权益变动后，张源持有公司股份达3715万股，占公司总股本约9.11%。

光一退表示，张源将在未来12个月内根据证券市场整体状况并结合光一退的发展和自身实际情况等因素，择机增持上市公司拥有权益的股份。

对此，深交所向光一退发出《关注函》，要求其列示张源自持有公司股份以来的详细交易情况，说明张源增持公司股份的原因及合理性，特别是对公司股票进入退市整理期交易后，其在短时间内大幅增持的原因及合理性作出详细说明。

而据媒体报道，公司相关负责人还表示：“张源之前就买了我们的股票，一直比较看好我们……后续重整相关事项我们也会继续推进。”值得注意的是，自2022年12月29日光一退披露法院同意公司启动预重整事项以来，尚未披露其他关于重整事项的实质进展。

对此，深交所要求光一退结合张源增持行为以及公司相关负责人受访所述情况，说明公司是否存在应披露而未披露事项，是否存在透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息的情形，并说明截至回函日公司预重整事项的进展情况，公司为推进“重整相关事项”拟采取或已采取的措施，并说明是否存在可操作性。

另外，深交所还要求光一退自查公司控股股东、实控人、持股5%以上股东、董监高在退市整理期间的股票交易情况，说明相关人员是否提前知悉张源将增持公司股份，是否存在信息泄漏和内幕交易情形。

关键词：