舆情追踪|福达股份（603166）被上海证券交易所处罚

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12月6日，福达股份（603166）（603166）发布公告称，公司,公司时任董事会秘书张海涛,公司时任财务总监吕桂莲违反了上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求,上市公司信息披露管理办法,上海证券交易所股票上市规则(2020年修订),上海证券交易所上市公司募集资金管理办法，被上海证券交易所给予其他处罚。

据了解， 一、募集资金专户设立未履行审议程序募集资金专户设立未履行审议程序根据广西证监局查明的事实，公司于2015年和2020年2次非公开发行股票募集资金。公司设立的与非公开发行股票募集资金有关的专项账户未履行董事会审议程序。迟至2022年10月21日，公司才召开董事会对上述事项补充履行了董事会审议程序。

二、募集资金置换未履行审议程序及信息披露义务募集资金置换未履行审议程序及信息披露义务根据广西证监局查明的事实，公司子公司桂林福达曲轴有限公司于2017年使用募集资金置换先期投入募投项目的自有资金，涉及金额816.28万元。该置换事项未经董事会审议通过，未经会计师事务所出具鉴证报告，未经独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，亦未履行信息披露义务。迟至2022年11月4日，公司才召开董事会对上述事项补充履行了董事会审议程序，并于11月5日披露相关公告，补充履行了信息披露义务。

三、募集资金现金管理及披露不规范募集资金现金管理及披露不规范根据广西证监局查明的事实，公司在2016年12月至2017年3月及2019年4月至2020年3月期间循环使用闲置募集资金进行现金管理，以上事项未履行董事会审议程序，未获取独立董事、监事会、保荐机构明确同意意见并履行信息披露义务。迟至2022年10月28日，公司才召开董事会对上述事项补充履行了董事会审议程序，并于10月29日披露相关公告补充履行信息披露义务。同时，公司未披露2017年3月至2019年3月循环使用闲置募集资金购买结构性存款的现金管理事项，迟至2022年10月29日才予以补充披露。

此外，公司还存在非公开发行部分募投项目资金在不同项目间交叉混用、内幕信息知情人登记管理不规范、部分股东大会会议记录签字不全等公司治理方面的问题。

上市公司募集资金使用管理和披露不规范，违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）第四条、第五条、第七条、第十条，《上市公司信息披露管理办法》第二条，《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条，以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》第十二条、第十四条等有关规定。公司时任董事会秘书张海涛（任期2014年12月1日至2022年6月2日）作为信息披露事务的具体负责人、时任财务总监吕桂莲（任期2014年1月5日至2020年4月14日）作为财务主管责任人，未勤勉尽责，对公司违规负有责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

处罚说明如下：对桂林福达股份有限公司及时任董事会秘书张海涛、时任财务总监吕桂莲予以监管警示。

关键词： 上海证券 福达股份