舆情追踪|龙净环保（600388）被上海证券交易所处罚

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10月31日，龙净环保（600388）发布公告称，公司,公司原实际控制人吴洁,公司原关联方福建阳光集团有限公司,公司时任董事长何媚,公司时任总裁罗如生,公司时任财务总监冯婉如违反了关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知,上海证券交易所股票上市规则,上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引,上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法，被上海证券交易所给予通报批评处罚。

据了解，经查明,龙净实业投资集团有限公司(以下简称龙净实业)为福建龙净环保股份有限公司(以下简称公司)原控股股东,吴洁为公司原实际控制人。2022年5月9日,公司披露关于控股股东资金占用的自查情况及整改措施的提示性公告称,经控股股东自查,关联方累计占用公司资金36,480万元,占公司最近一期经审计净资产的5.30%。截至2022年5月9日,尚未归还资金为15,580万元,占公司最近一期经审计净资产的2.26%,公司需收取资金占用利息1,242.35万元。公告同时显示,2021年度,公司分别向顶丞建工集团有限公司(以下简称顶丞建工)、名筑建工集团有限公司(以下简称名筑建工)、西藏思汇锦工贸有限公司(以下简称西藏思汇锦)、森帝木业(深圳)有限公司(以下简称森帝木业)预付款项,顶丞建工、名筑建工、西藏思汇锦、森帝木业分别将上述款项中的5,000万元、10,580万元、8,900万元、12,000万元出借给控股股东的关联公司,合计金额36,480万元。上述行为构成关联方资金占用。2022年5月17日,公司披露工作函回复公告称,资金占用方为福建阳光集团有限公司(以下简称阳光集团),阳光集团为公司原实际控制人吴洁同一控制下的关联方。2022年5月31日,公司披露原控股股东非经营性资金占用归还和预付工程款项退还完毕的公告称,截至2022年5月30日,上述非经营性占用资金及利息已全部收回。综上,公司原关联方存在非经营性占用公司资金的情形。公司原控股股东龙净实业、原实际控制人吴洁违反诚实信用原则,利用对公司的控制地位,违规占用上市公司资金,损害公司利益。公司、原控股股东龙净实业、原实际控制人吴洁、原关联方阳光集团的上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2017年修订)》第一条,《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条。原控股股东、原实际控制人还违反了《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第1.3条、第1.5条、第2.4条等有关规定。责任人方面,公司时任董事长何媚作为公司主要负责人及信息披露第一责任人,时任总裁罗如生作为公司日常经营的具体负责人,时任财务总监冯婉如作为公司财务负责人,未能勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任。上述人员的行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

处罚说明如下：鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法(2019年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对福建龙净环保股份有限公司、原控股股东龙净实业投资集团有限公司、原实际控制人吴洁、原关联方福建阳光集团有限公司及公司时任董事长何媚、时任总裁罗如生、时任财务总监冯婉如予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

关键词： 上海证券 龙净环保