当前时讯：长江保荐前员工违规炒股获利百余万被罚，“精准”预测上市公司重组

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7月20日，中国证监会宁波监管局发布一则投行人员违规炒股的行政处罚决定书。

来源：中国证监会

经查，当事人金晓荣在长江证券（000783）承销保荐有限公司从事投资银行业务岗工作期间，建议朋友李某原买入“荣丰控股（000668）”，同时两人商议，由李某原帮金晓荣也买入“荣丰控股”，原因是金晓荣认为荣丰控股集团股份有限公司（以下简称荣丰控股）存在重组的可能性。

2020年5月17日、19日，金晓荣先后向李某原银行账户转账50万元、80万元。同年5月18日、19日，李某原利用本人广发证券账户帮助金晓荣分别买入“荣丰控股”4万股、6.5万股，共计10.5万股，成交金额128.19万元，同年6月12日全部卖出，成交金额233.42万元。扣除交易税费，金晓荣获利104.92万元。

2020年6月17日，按照金晓荣的指示，李某原将上述金晓荣交易“荣丰控股”的本金及获利共计235万元转入金晓荣配偶王某招商银行账户。同月17日~19日，王某将收到的款项转给金晓荣。

宁波证监局认为，金晓荣借李某原名义买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员借他人名义持有、买卖股票的行为，宁波证监局决定没收金晓荣违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

记者注意到，2020年5月24日，荣丰控股（000668.SZ）发布停牌公告，拟筹划以发行股份及支付现金方式收购芜湖东旭威宇医疗器械科技有限公司100%股权，并募集配套资金。2020年6月8日股票复牌后，股价走出5连板，而金晓荣恰巧在最后一个涨停板（6月12日）将股票全部抛出，短短10个交易日获利百余万（停牌交易日不算）。

来源：同花顺

天眼查显示，长江证券承销保荐有限公司为长江证券（000783.SZ）控股子公司，成立于2003年9月26日，注册资本3亿元。

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