紫晶存储：违规担保交易所自律监管措施落地，认定保荐人未勤勉尽责，投资者赔付有保障

2022年2月11日，紫晶存储被证监会正式立案调查，因其为科创板立案调查第一股，被市场格外关注。

监管部门的调查压力下，2022年3月10日，该公司及子公司定期存单违规质押担保余额合计3.73亿元，未履行相关决策程序和信息披露义务，且资金受限相关信息披露前后不一致。

随着双监管体系的落地，交易所和证监会（局）的协同配合越发紧密，交易所层面对已经查明的违法事实马上下达了纪律处分。

本次纪律处分的对象涵盖持续督导保荐代表人，在上交所下发的众多自律监管措施中并不多见，看到了注册制背景下，交易所自律监管逐步成为上市公司监管的主要形式。 对紫晶存储已查实的违规事实，严格落实“零容忍”，及时亮剑，切实维护资本市场健康稳定和良好生态。

谈虚道长索赔网主理律师提醒，凡是2021年4月29日和2022年2月11日收盘持有的投资者，可点击此处【谈虚道长】依法挽损。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2022）第二十八条，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：

（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

上述事项属于持续督导保荐机构及保荐人履行“特别注意义务的范围”，某种意义上如果上市公司在持续督导期内出现上述内容对应违规，如果保荐机构还适应过错责任，那么持续督导的意义又是什么？所以交易所并未采信相关责任人员的申辩理由也是理所当然。压实中介机构看门人的责任，是未来注册制背景下公司上市的前置保障。

关键词： 勤勉尽责