上海新阳收监管函 业绩预告敏感期内回购股份

北京3月3日讯 深交所网站日前公布的《关于对上海新阳（300236）半导体材料股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2022〕第24号）显示，2022年1月13日、14日，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“上海新阳”，300236.SZ）合计回购股份80.18万股，涉及金额320.34万元。

公司于2022年1月26日披露《2021年度业绩预告》，前述回购行为发生在业绩预告公告前十个交易日内。公司上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条和《上市公司自律监管指引第9号――回购股份》第十七条的规定。创业板公司管理部深交所请公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

经记者查询发现，上海新阳于2011年6月29日在深交所挂牌，截至2021年9月30日，SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD为第一大股东，持股5568.28万股，持股比例17.77%。

公司于2022年1月11日发布的《关于首次回购公司股份的公告》显示，公司计划以自有资金进行股份回购，该部分回购的股份拟用于员工持股计划。本次回购金额不低于人民币4000万元且不超过人民币8000万元（均包含本数），回购股份的价格不超过人民币40元/股（含40元）。截至2022年1月11日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份10.90万股，占公司总股本的0.03%，最高成交价为39.99元/股，最低成交价为39.75元/股，支付的总金额为435.34万元（不含交易费用）。

公司2021年1月26日发布的《2021年度业绩预告》显示，公司归属于上市公司股东的净利润盈利9500万元- 11500万元，比上年同期下降58.08%-65.37%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润盈利4681.59万元，比上年同期上升85.83%-128.55%。报告期内，受益于国内集成电路产业快速发展，公司晶圆制造用超纯化学材料销售大幅增加，半导体业务板块销售规模增长超过50%；去年同期金融资产公允价值变动影响非经常性损益增加2.2亿元，但本报告期非经常性损益影响较小；公司研发费用投入超2亿元人民币，主要系光刻胶项目研发和参与的国家重大科技项目研发费用增加所致。预计非经常性损益对净利润的影响额为700-800万元。

深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定，诚实守信，勤勉尽责。

《上市公司自律监管指引第9号――回购股份》第十七条规定：上市公司在下列期间不得回购股份：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

（四）中国证监会规定的其他情形。

上市公司因本指引第二条第一款第（四）项情形回购股份并为减少注册资本的，不适用前款规定。

以下为原文：

关于对上海新阳半导体材料股份有限公司的监管函

创业板监管函〔2022〕第24号

上海新阳半导体材料股份有限公司董事会：

2022年1月13日、14日，你公司合计回购股份801,759股，涉及金额3,203.36万元。你公司于2022年1月26日披露《2021年度业绩预告》，前述回购行为发生在业绩预告公告前十个交易日内。你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条和《上市公司自律监管指引第9号――回购股份》第十七条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

我部提醒你公司：上市公司回购股份的决策程序、信息披露和实施行为应当严格遵守法律、法规、中国证监会和本所的相关规定。

特此函告。

创业板公司管理部

2022年3月2日

（责任编辑：孙辰炜）

关键词： 回购股份 上海新阳