全国人大代表、北京证监局局长贾文勤：提升监管质效适应全面注册制 强化央地“枢纽”服务实体经济

新华财经上海3月3日电（记者 梁银妍） 全面注册制下，如何稳定资本市场，推动经济高质量发展？全国人大代表、北京证监局局长贾文勤日前在接受记者专访时表示，下阶段，北京证监局将从四方面入手，进一步提升监管质效适应全面注册制要求，并强化央地“枢纽”服务实体经济，大力推进公募REITs常态化发行，推动第二批金融科技试点项目稳步落地。

今年全国两会，贾文勤准备了四份建议，涉及大力发展科创基金加快实现高水平科技自立自强、发展知识产权证券化业务更好服务科技型中小微企业、完善第三方配合公众公司财务造假问题防范治理机制，以及依法规制证券期货领域行政滥诉行为。

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四方面提升监管工作质效

截至2023年1月，北京辖区共101家公司在注册制试点下首发上市，累计融资近1600亿元，年度IPO公司数量和融资规模呈上升趋势。

贾文勤表示，全面注册制下，资本市场各类参与主体及其行为将更加复杂多元，对监管能力提出更高要求。北京证监局坚持把政治建设摆在首位，强化监管能力建设，夯实监管主责主业维护市场秩序，持续优化“大投保”工作格局，并担当作为优化资本市场生态。

具体包括四方面工作：持续深化监管转型，不断强化科技监管建设，进一步健全注册制下廉政风险防范机制；着力提高上市公司质量，推动证券公司提升专业能力，持续优化审计评估机构备案工作制度，督促律师行业勤勉尽责提升执业质量，丰富监管“工具箱”提高监管质效；妥善回应投资者诉求，开展形式丰富的投资者教育，大力支持北京市个人养老金试点工作；主动开展正面舆论引导，强化调研助力改革，并推动投融资两端良性互动等。

北京证监局还将抓好推动经济整体运行好转、防范化解辖区重大风险等重点任务，将辖区资本市场与地方经济社会发展深度融合，共同维护首都金融稳定大局。

一是强化央地“枢纽”服务实体经济。贾文勤说，北京证监局将在服务民营经济、中小企业、促进房地产平稳健康发展、支持平台经济等重点领域和薄弱环节采取务实举措，大力支持符合条件的企业通过资本市场开展股债融资、并购重组，大力推进公募REITs常态化发行，鼓励证券服务机构高质量发展，进一步优化首都私募基金“募投管退”生态，持续推进第二批金融科技试点项目稳步落地。

二是守住不发生系统性金融风险底线。具体工作内容包括：勤于监测预警，摸清辖区风险底数；精于统筹研判，健全风险防控机制；善于央地协作，凝聚属地维稳合力。

推动明确科创基金认定标准加大力度打击第三方配合财务造假行为

今年全国两会，贾文勤准备了四份建议。

贾文勤认为，目前科创基金方面主要存在六方面问题：市场对科创基金存在认识误区；投早、投小及投“硬科技”力度不足；长期稳定资金来源较少；退出渠道有待拓宽；税收优惠政策落实乏力；专业人才支撑不足。

对此，贾文勤建议大力发展科创基金，加快实现高水平科技自立自强：推动明确科创基金认定标准；鼓励地方政府设立科创母基金，推动设置完善的政府引导基金绩效评价体系；推动商业银行理财资金通过接续发行方式长期配置科创基金；推动“长线”资金增加对科创基金的配置比重；进一步扩大份额转让试点范围，逐步扩大私募股权创投基金实物分配股票试点范围；优化科创基金税收优惠政策；扩大中国科创基金有限合伙人（LP）队伍；形成具有国际竞争优势的专业人才集聚高地等。

2020年至2022年，证监会共对41件公众公司财务违规类案件作出行政处罚，其中存在第三方参与的案件占比超过60%。证监会行政处罚案例表明，第三方配合公众公司财务造假行为存在涉及范围广、危害大、查处追责难等问题。

贾文勤认为，为有效铲除财务造假“毒瘤”，净化资本市场生态，应严格贯彻“零容忍”方针，加大对第三方配合财务造假行为打击力度，完善立体化追责的防范治理机制。

她建议，完善证券领域法律法规及配套规则，加大其他部门法与证券法律的立法联动；加强行业监管、政务党纪类协作联动，以及信用联合惩戒；完善刑事案件立案追诉标准和行刑衔接机制；加强普法宣传，积极支持投资者依法对第三方进行追偿等。

编辑：王媛媛

关键词： 实体经济