华龙证券IPO获受理 中小券商上市潮来临

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新华财经北京1月10日电 华龙证券离A股上市又近了一步。证监会公布IPO最新审核进展显示，华龙证券IPO于2022年12月30日获得受理。

这意味着，2017年11月辅导备案至今，华龙证券IPO历经5年多时间终于迈入证监会审核阶段。据了解，华龙证券成立于2001年，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，是当地唯一一家全牌照证券公司。根据公司官网，华龙证券的股东上百名，其中持股比例超过5%的共有4名。甘肃金融控股集团有限公司以19.45%的持股比例为第一大股东；山东省国有资产投资控股有限公司为第二大股东，持股7.89%；甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司持股比例6.02%；甘肃省国有资产投资集团有限公司持股比例5.93%。

为了提升资本实力，华龙证券2014年启动股份改制，净资产折股整体变更设立股份有限公司。2016年初公司实现新三板挂牌，并实施增资扩股等，募集资金96.22亿元。2017年，公司开启A股上市之路。当年11月公司进行IPO辅导备案。但“蓝山科技造假案”一度让华龙证券IPO搁浅。据悉，蓝山科技曾计划挂牌精选层并递交申报文件，证监会查明蓝山科技虚增收入、资产和利润。作为保荐机构，华龙证券被监管指出存在关联关系核查未勤勉尽责等问题，公司被责令改正。2021年11月华龙证券处罚落地。2022年12月初，华龙证券IPO步入辅导验收阶段。同月下旬，华龙证券向监管提交《公司首次公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准》，证监会接收相关材料。

随着国内大型券商陆续上市，近年来证券公司上市节奏有所放缓。不过，多家中小型券商目前正在积极筹备IPO，并陆续获得实质性进展。其中，申港证券、华金证券、东海证券已在IPO辅导备案中。渤海证券在2021年12月获得证监会受理，目前处“预先披露更新”状态，在同样阶段的还有财信证券，该公司于2022年6月获得受理。华宝证券IPO申报材料已获受理，目前处于“已反馈”阶段。此外，开源证券IPO也于2022年年中获得证监会受理。东莞证券早在2022年初已经通过发审会。信达证券IPO发行正在进行中，因IPO发行市盈率22.97倍高于行业平均水平14.74倍，公司已披露投资风险特别公告，不久将进入发行环节。

编辑：林郑宏

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