出借个人股票账户首次受到行政处罚

近日，上海证监局公布的一份行政处罚意义非同一般。该案例是新《证券法》实施以来，首例公开对出借个人股票账户行为做出的行政处罚。此前也有按照新《证券法》对股票账户出借人处罚的案例，但属司法判决，且更多的只是对股票账户借入方进行处罚，并不处罚出借人。

上海证监局的行政处罚显示，经查明，李某存在以下违法事实。2009年8月至调查日（2021年1月21日），在上海开诚投资有限公司（下称“开诚投资”）董事长“李某1”、副总经理刘某等人的安排下，开诚投资股东李某将本人华泰证券账户出借给开诚投资使用。

在涉案期间，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于开诚投资，并由刘某在开诚投资办公场所操作李某账户交易“厦工股份”等多只证券，前后买入金额累计为2708.98万元。

上海证监局称，李某的上述行为违反了新《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成新《证券法》第一百九十五条所述违反规定出借自己证券账户的行为。

上海证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据新《证券法》第一百九十五条的规定，决定责令李某改正，给予警告，并处以5万元罚款。与此同时，在另一份行政处罚中，上海证监局也对李某账户的借入方进行了处罚。

一直以来，监管行政处罚较多的是对账户借入方的处罚，且以机构为主，处罚账户借入方尤其是对个人的处罚，上述案例实属目前首例。

与新《证券法》第五十八条相比，此前的2005年版《证券法》第八十条规定：“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”

结合上述案例来看，可见出借证券账户的禁止范围已从“法人”扩大到了“任何单位和个人”，投资者须知出借个人的股票账户也是违法的。

关键词： 首次 行政处罚 账户