天天最新：吉大正元: 招商证券股份有限公司关于长春吉大正元信息技术股份有限公司2022年定期现场检查报告

              招商证券股份有限公司

       关于长春吉大正元信息技术股份有限公司

(资料图片)

保荐机构名称：招商证券股份有限公司         被保荐公司简称：吉大正元

保荐代表人姓名：刘奇                联系电话：010-57601702

保荐代表人姓名：宁博                联系电话：010-57783273

现场检查人员姓名：刘奇、宁博

现场检查对应期间：2022年度

现场检查时间：2023年1月4日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

（一）公司治理                                是      否   不适用

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议签到表、

会议记录、会议决议、公告等；

（2）查阅公司章程和各项规章制度，与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行

访谈，了解公司基本制度的执行情况；

（3）查阅公司董监高换届或者变更的相关资料及公告；

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                       是

性文件和本所相关业务规则履行职责

                                       是

露义务

程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括组织架构、内部审计制度、工作规划等；

（2）查阅公司审计委员会工作制度及相关会议资料；

（3）与公司相关人员就募集资金使用情况进行沟通。

                               是

（如适用）

                               是

审计部门（如适用）

门提交的工作计划和报告等（如适用）

                               是

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     是

（如适用）

                               是

况进行一次审计（如适用）

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

制评价报告（如适用）

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议签到表、

会议记录、会议决议、公告等；

（2）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；

（3）查阅公司相关公告；

（4）与证券部相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。

披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

（2）取得关联方清单及与关联方往来明细，向公司相关部门人员了解公司关联交易

情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况；

（3）核查公司及子公司对外担保及对外投资的管理制度和发生情况；

间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

占用上市公司资金或者其他资源的情形

务

等情形

审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1） 查阅与募集资金使用有关的三会文件及公告；

（2） 查阅募集资金四方监管协议；

（3）查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大

额支出的会计凭证及原始凭据；

（4）对公司副总经理进行访谈；

（5）查阅公司定期报告，询问募集资金投资项目实施情况。

形

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者         不适用

偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；

（2）查阅同行业上市公司的定期报告，了解行业情况，与公司进行比较分析；

（3）访谈副总经理了解公司经营情况。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；

（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、分红规划、有关分红的决策文件及信息披露文件；

（2）查阅公司重大合同，了解公司业务发展情况；

（3）访谈公司相关人员。

者风险

关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  因疫情、人力成本费用增长较快、营销和技术服务网络建设以及渠道代理商网络

建设投入等因素影响，2022年预计营业收入为49,000~54,000万元，预计较上年下降

上年下降121.22%~124.64%；公司2022年预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的

净利润-3,700~-3,200万元，预计较上年下降123.78%~127.50%。公司存在业绩大幅下滑、

下滑和现金流的不利影响将逐步减弱。

投资项目内部投资结构和实施进度以及增加项目实施主体的议案》，同意调整募集资

金投资项目内部投资结构和实施进度以及增加项目实施主体事项，并于2022年5月20日

经股东大会审议通过。

  （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于长春吉大正元信息技术股份

有限公司 2022 年定期现场检查报告》签字盖章页）

  保荐代表人：

           刘   奇         宁   博

                             招商证券股份有限公司

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关键词： 现场检查 股份有限公司 信息技术